頂風(fēng)減持,雙重處罰來(lái)了
在減持新規(guī)發(fā)布后一天,東方時(shí)尚公然違規(guī)減持,面臨的是北京證監(jiān)局和上交所的雙重處罰。
這家公司吃了“兩張罰單”
9月6日,北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)東方時(shí)尚投資有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》顯示,2023年8月28日,東方時(shí)尚投資通過(guò)大宗交易方式減持東方時(shí)尚股份340萬(wàn)股,違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的相關(guān)規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對(duì)東方時(shí)尚投資采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
此外,上交所同日也發(fā)布處罰決定顯示,東方時(shí)尚投資作為東方時(shí)尚控股股東,在股價(jià)破發(fā)情形下通過(guò)大宗交易減持東方時(shí)尚股份340萬(wàn)股,違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)工作要求以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2023年8月修訂)》第1.4條、第3.4.1條等有關(guān)規(guī)定。
上交所同時(shí)表示,考慮到東方時(shí)尚投資承諾將購(gòu)回已減持股份,且如涉及收益將歸上市公司所有,可酌情予以考慮。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上交所決定,對(duì)東方時(shí)尚投資予以監(jiān)管警示。
而東方時(shí)尚投資也向上市公司發(fā)來(lái)函件承諾,將通過(guò)自籌資金于2023年9月15日前購(gòu)回此前減持的340萬(wàn)股所減持的股份,若此部分股份購(gòu)回涉及收益所得將全部歸上市公司所有。
“頂風(fēng)作案”后自圓其說(shuō)
8月27日晚間,證監(jiān)會(huì)就進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)方減持行為作出要求。根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求,上市公司存在破發(fā)、破凈情形,或者最近三年未進(jìn)行現(xiàn)金分紅、累計(jì)現(xiàn)金分紅金額低于最近三年年均凈利潤(rùn)30%的,控股股東、實(shí)際控制人不得通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份。
此后,上市公司紛紛發(fā)布重要股東終止減持的公告,唯獨(dú)東方時(shí)尚控股股東東方時(shí)尚投資“頂風(fēng)作案”。
大宗交易數(shù)據(jù)顯示,8月28日,東方時(shí)尚共成交3筆大宗交易,成交量合計(jì)340萬(wàn)股,成交價(jià)均為6.48元/股,成交金額合計(jì)2203.20萬(wàn)元。該公司當(dāng)日股價(jià)最高為7.23元/股,最低為6.93元/股,收于6.94元/股。以此計(jì)算,東方時(shí)尚投資當(dāng)日減持價(jià)格較股價(jià)折價(jià)超過(guò)6%。
而在8月28日的前一個(gè)交易日,東方時(shí)尚收盤(pán)價(jià)為6.96元/股,后復(fù)權(quán)價(jià)格為12.29元/股。公司2016年2月5日在上交所掛牌,首發(fā)價(jià)格為16.40元/股。換言之,東方時(shí)尚投資恰好踩中不得減持的條款之一(即“存在破發(fā)情形”),但其卻公然違規(guī)。
隨后,東方時(shí)尚方面還在互動(dòng)平臺(tái)上,對(duì)控股股東違規(guī)減持作出辯解。該公司稱(chēng),《證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為》于8月27日晚發(fā)布,但大股東減持計(jì)劃在此前早已安排,無(wú)法突然停止,減持從時(shí)間上十分迫切,且資金悉數(shù)用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 。
該公司還稱(chēng),若還款逾期,將會(huì)影響投資公司的信用,進(jìn)而會(huì)影響到上市公司,最終導(dǎo)致各中小股東利益受到損害。不過(guò)該公司也表示,此次違規(guī)減持主要系東方時(shí)尚投資對(duì)相關(guān)要求理解不準(zhǔn)確。
違規(guī)減持后股價(jià)一路下跌
揚(yáng)子晚報(bào)紫牛新聞?dòng)浾呤崂硗榠FnD資訊發(fā)現(xiàn),自東方時(shí)尚投資違規(guī)減持后,該公司股價(jià)在隨后幾個(gè)交易日內(nèi)也一路下跌,一度跌至6.22元/股,最大跌幅達(dá)到13.96%。截至9月6日,該公司股價(jià)回升至6.46元/股,接近于當(dāng)初減持價(jià)格。
在違規(guī)減持之前,東方時(shí)尚投資及其一致行動(dòng)人徐雄合計(jì)持有上市公司股份約2.07億股,占公司總股本的28.7%,均為IPO前取得。其中,東方時(shí)尚投資持有1.57億股公司股份,占公司總股本的21.8%。
資料顯示,東方時(shí)尚主營(yíng)業(yè)務(wù)是駕駛員培訓(xùn)。業(yè)績(jī)方面,公司2022年實(shí)現(xiàn)駕駛培訓(xùn)收入7.83億元,占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的78.28%。
自2016年上市以來(lái),該公司收入最高點(diǎn)出現(xiàn)在2021年,達(dá)到11.99億元。2022年首度出現(xiàn)虧損。而今年上半年,該公司營(yíng)收同比下滑1.37%,跌至5.01億元;歸母凈利潤(rùn)下滑71.61%,跌至471.41萬(wàn)元。
校對(duì) 王菲
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