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因存在四項違規(guī)事實，華鑫期貨有限公司（下稱“華鑫期貨”）及公司總經理近日遭到上海證監(jiān)局警示。

據(jù)上海證監(jiān)局12月5日發(fā)布的《關于對華鑫期貨有限公司采取責令改正措施的決定》，經查，華鑫期貨存在四項違規(guī)事實。

一是未按規(guī)定報告工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定被司法機關立案調查的情況；二是未按規(guī)定報備設立分支機構的情況；三是未妥善保存使用外接系統(tǒng)客戶的資料；四是未有效識別客戶異常交易情況，反映了公司客戶交易行為管理機制不健全。

根據(jù)《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對華鑫期貨采取責令改正的監(jiān)督管理措施，要求該公司應在收到決定書之日起1個月內予以改正并提交書面報告。

同日，上海證監(jiān)局還發(fā)布《關于對李俊采取出具警示函措施的決定》，認為李俊作為華鑫期貨總經理，未能勤勉盡責，對前述四項問題負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對李俊采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

上海證監(jiān)局稱，如果對該監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，華鑫期貨是由華鑫證券有限責任公司獨資控股的國有金融企業(yè)，注冊資本為2.9億元人民幣。

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