12月28日，河北證監(jiān)局公布的兩則行政處罰決定書，揭露了一起聯(lián)合“老鼠倉(cāng)”交易。交易主要涉及的股票是錦泓集團(tuán)。

【資料圖】

圖源 河北證監(jiān)局官網(wǎng)

從行政處罰決定書來(lái)看，當(dāng)事人徐遠(yuǎn)航1986年1月出生，是一名80后。他是公募基金管理人的從業(yè)人員，自2020年7月13日起擔(dān)任申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金的具體投資運(yùn)營(yíng)，于2021年4月12日完成將“錦泓集團(tuán)”納入股票池的工作程序，4月13日開(kāi)始申請(qǐng)交易“錦泓集團(tuán)”，4月15日獲得交易“錦泓集團(tuán)”的許可后立即下達(dá)買入指令。此后，4月16日、4月19日基金持續(xù)買入“錦泓集團(tuán)”，直至4月19日“錦泓集團(tuán)”占基金凈值的比例達(dá)到6%。

2021年4月15日至30日期間，徐遠(yuǎn)航利用與靳某1共同路演、調(diào)研等活動(dòng)機(jī)會(huì)，向靳某1推薦“錦泓集團(tuán)”，并傳遞“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開(kāi)信息。靳某1利用上述信息指導(dǎo)靳某2通過(guò)“靳某2”賬戶，于2021年4月15日先于基金買入“錦泓集團(tuán)”，并于4月21日至30日持續(xù)委托買入，累計(jì)成交金額411.06萬(wàn)元。

徐遠(yuǎn)航的行為違反了《基金法》，河北證監(jiān)局決定對(duì)徐遠(yuǎn)航責(zé)令改正，并處以五十萬(wàn)元的罰款。

那么，靳某1和靳某2分別是誰(shuí)呢？另一份行政處罰決定書有跡可循：當(dāng)事人靳昕，1992年2月出生。靳昕自2019年1月起擔(dān)任長(zhǎng)江證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)江證券”）研究所研究員，系長(zhǎng)江證券的證券從業(yè)人員。靳昕因工作關(guān)系認(rèn)識(shí)申萬(wàn)菱信基金的基金經(jīng)理徐某航。2021年4月15日至4月30日期間，靳昕利用與徐某航共同路演、調(diào)研等活動(dòng)機(jī)會(huì)，從徐某航處獲知申萬(wàn)菱信基金關(guān)于“錦泓集團(tuán)”的未公開(kāi)信息。靳昕將上述信息告知其父親靳某，并指導(dǎo)靳某使用靳某自有資金通過(guò)“靳某”賬戶交易“錦泓集團(tuán)”，累計(jì)成交金額411.06萬(wàn)元。

靳昕的行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》，河北證監(jiān)局決定，對(duì)靳昕給予警告，并處以三萬(wàn)元的罰款。

從錦泓集團(tuán)的股價(jià)走勢(shì)可見(jiàn)，2021年4月以后，該股一度出現(xiàn)了明顯的拉升。4月16日，錦泓集團(tuán)以上漲4.37%報(bào)收5.97元開(kāi)始啟動(dòng)，此后一路最高漲至7月14日的27.70元，期間該股曾經(jīng)連續(xù)11個(gè)漲停板，彼時(shí)一度被市場(chǎng)稱之為“妖股”。隨后出現(xiàn)大幅回落。

股價(jià)截圖 ?圖源 同花順iFinD

而最新資料顯示，徐遠(yuǎn)航已不是申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理。

【股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎】

揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?馬燕

校對(duì) 王菲

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