日前，北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2022年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，102家證券公司由高到低分別被評為一、二、三、四檔，申萬宏源等20家證券公司被評為一檔。對比來看，中信證券、九州證券、天風(fēng)證券、興業(yè)證券和華泰證券5家券商從2021年的一檔滑落至2022年的二檔。

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“證券公司參與北交所、新三板業(yè)務(wù)積極性不斷提升。”北交所指出，與此同時，北交所市場展業(yè)隊(duì)伍持續(xù)擴(kuò)大，累計37家保薦機(jī)構(gòu)參與北交所業(yè)務(wù)，形成頭部券商逐步加碼、中小券商特色發(fā)展的格局。

券商北交所執(zhí)業(yè)質(zhì)量出爐，20家證券公司被評為一檔

據(jù)了解，該評分包括專業(yè)質(zhì)量得分和合規(guī)質(zhì)量扣分兩大板塊，每個板塊分別下設(shè)北交所業(yè)務(wù)、全國股權(quán)系統(tǒng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)三大板塊，具體包括保薦、推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)、綜合等多個業(yè)務(wù)領(lǐng)域?；A(chǔ)分值為100分。

其中，20家證券公司被評為一檔，申萬宏源以143.01的綜合得分位列第一，中泰證券、開源證券、中信建投、安信證券、東吳證券、民生證券、長江證券、浙商證券、銀河證券、國泰君安、國信證券、國元證券、廣發(fā)證券、東莞證券、招商證券、平安證券、山西證券、財通證券、東北證券也位列一檔。

二檔證券公司數(shù)量達(dá)到41家，包括華泰證券、東方財富、方正證券、海通證券、天風(fēng)證券、國聯(lián)證券、第一創(chuàng)業(yè)、九州證券、西南證券、財信證券、南京證券、國金證券、東方證券、光大證券、聯(lián)儲證券、興業(yè)證券、西部證券、華安證券、萬和證券、上海證券、華創(chuàng)證券、粵開證券、恒泰證券、金元證券、太平洋證券、湘財證券、中原證券、紅塔證券、首創(chuàng)證券、長城證券、申港證券、東興證券、中天國富、國融證券、中信證券、東海證券、渤海證券、國海證券、華金證券、德邦證券、萬聯(lián)證券。

五礦證券、世紀(jì)證券、國盛證券、甬興證券、華林證券、中金財富、川財證券、中信華南、愛建證券、華西證券、信達(dá)證券、英大證券、國都證券、銀泰證券、中銀證券、中航證券、星展證券、國開證券、長城國瑞和財達(dá)證券20家證券公司被評為三檔。

21家證券公司被評為四檔，包括大和證券、華鑫證券、江海證券、網(wǎng)信證券、誠通證券、中郵證券、宏信證券、華興證券、東亞前海、中山證券、中天證券、大通證券、大同證券、華寶證券、瑞銀證券、野村東方、中金公司、國新證券、金圓統(tǒng)一、華龍證券、華福證券。

整體來看，評價結(jié)果較為全面客觀地反映了證券公司在北交所、新三板市場的整體執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

券商參與積極性不斷提升，中信證券、華泰證券等無緣一檔

貝殼財經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，相比2021年，民生證券、銀河證券、東莞證券、招商證券和山西證券5家券商躋身一檔，而中信證券、九州證券、天風(fēng)證券、興業(yè)證券和華泰證券5家券商從2021年的一檔滑落至2022年的二檔。

在2022年的評價結(jié)果中，申萬宏源、開源證券、中信建投三家券商長期在北交所擴(kuò)展業(yè)務(wù)，專業(yè)質(zhì)量得分位列前三，而今年躋身一檔的民生證券、銀河證券等也加快在北交所的布局，因?yàn)閷I(yè)質(zhì)量得分也位居前十。而中信證券、興業(yè)證券、華泰證券等券商雖然專業(yè)質(zhì)量得分不錯，但在合規(guī)質(zhì)量方面扣分靠前，進(jìn)而無緣一檔。

北交所指出，證券公司參與北交所、新三板業(yè)務(wù)積極性不斷提升。2022年度，證券公司在投行、經(jīng)紀(jì)、做市、研究等各項(xiàng)業(yè)務(wù)上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板掛牌等業(yè)務(wù)上重點(diǎn)發(fā)力，平均保薦、推薦家數(shù)較前一年度分別提升43.42%、112.77%。

與此同時，證券公司參與北交所業(yè)務(wù)的深度、廣度得到集中體現(xiàn)。今年是北交所設(shè)立以來的首次年度評價，客觀全面展現(xiàn)了證券公司北交所業(yè)務(wù)開展情況。2022年度，證券公司保薦上市數(shù)量明顯增加，新股發(fā)行融資規(guī)模大幅上升，服務(wù)上市公司再融資、重大資產(chǎn)重組等各項(xiàng)業(yè)務(wù)陸續(xù)落地。

此外，證券公司合規(guī)執(zhí)業(yè)意識進(jìn)一步增強(qiáng)。2022年度，證券公司業(yè)務(wù)開展合規(guī)程度不斷提升，合規(guī)質(zhì)量扣分較前一年度整體降低15.35%。同時，證券公司北交所保薦、新三板持續(xù)督導(dǎo)等投行業(yè)務(wù)責(zé)任得到不斷壓實(shí)，履職盡責(zé)意識持續(xù)強(qiáng)化。

北交所、全國股轉(zhuǎn)公司表示，下一階段，將在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作，引導(dǎo)證券公司不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、持續(xù)推動證券公司提高創(chuàng)新型中小企業(yè)的專業(yè)服務(wù)能力。

北交所合格投資者超526萬戶，市場展業(yè)隊(duì)伍持續(xù)擴(kuò)大

值得注意的是，1月31日，北交所公布了關(guān)于2022年改革發(fā)展、市場服務(wù)及自律監(jiān)管等一系列報告。報告顯示，截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，較開市時翻一番，全市場合格投資者超526萬戶，入市資金類型、結(jié)構(gòu)明顯改善。

據(jù)了解，從北交所企業(yè)上市公司來看，中小企業(yè)占比81%，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等占比84%，國家級專精特新“小巨人”企業(yè)67家，平均研發(fā)強(qiáng)度達(dá)4.18%，部分公司突破“卡脖子”技術(shù)，實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代，或擁有國際領(lǐng)先的技術(shù)專利。

整體來看，北交所投融生態(tài)不斷優(yōu)化，市場展業(yè)隊(duì)伍持續(xù)擴(kuò)大，累計37家保薦機(jī)構(gòu)參與北交所業(yè)務(wù)，形成頭部券商逐步加碼、中小券商特色發(fā)展的格局。近1500家機(jī)構(gòu)參與60家北交所公司調(diào)研，公募基金、證券公司累計參與85家上市公司戰(zhàn)略投資，機(jī)構(gòu)投研廣度深度持續(xù)拓寬。

北交所還不斷培育特色中介，促進(jìn)券商執(zhí)業(yè)提質(zhì)增效。包括突出激勵導(dǎo)向，實(shí)施證券公司從事北交所和新三板業(yè)務(wù)專項(xiàng)加分，2022年共有59 家證券公司獲得專項(xiàng)加分，提升中介機(jī)構(gòu)獲得感；強(qiáng)化政策引導(dǎo)，發(fā)布《證券公司專業(yè)質(zhì)量評價方法》，優(yōu)化豐富評價維度、擴(kuò)大評價范圍，引導(dǎo)券商加大市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)投入；強(qiáng)化執(zhí)業(yè)能力建設(shè)，組織召開北交所保薦、新三板推薦業(yè)務(wù)發(fā)展座談會，開展保薦代表人專題培訓(xùn)；加強(qiáng)重點(diǎn)券商調(diào)研和動員，引導(dǎo)券商積極投身北交所、新三板市場改革發(fā)展，探索契合創(chuàng)新型中小企業(yè)的特色服務(wù)模式。

此外，北交所有力處置違法違規(guī)，營造監(jiān)管嚴(yán)氛圍。加強(qiáng)“首惡”懲治力度，對于占用上市公司資金的實(shí)際控制人，給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，有效形成監(jiān)管震懾。優(yōu)化案件辦理程序，明確各環(huán)節(jié)辦理時限，紀(jì)律處分案件辦理時長較去年壓降33%。

報告顯示，北交所大力推動少數(shù)強(qiáng)制摘牌情形復(fù)雜公司處置進(jìn)展，“久摘不掉”的遺留問題已基本清理完畢。2022年北交所共采取自律監(jiān)管措施102件，紀(jì)律處分2件，新三板共采取自律監(jiān)管措施1600件，紀(jì)律處分438件，累計完成強(qiáng)制摘牌277家，切實(shí)維護(hù)了市場秩序。

新京報貝殼財經(jīng)記者 胡萌

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