全國(guó)首例由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代位向公司董監(jiān)高追償?shù)陌讣?，正式裁定?/p>

【資料圖】

2月20日，在上海金融法院的主持調(diào)解下，上海大智慧股份有限公司（下稱“大智慧”，601519）控股股東、實(shí)際控制人張長(zhǎng)虹與公司達(dá)成和解，張長(zhǎng)虹同意支付公司在證券虛假陳述責(zé)任糾紛系列案件中，向相關(guān)投資人賠付3.35億元。

上海金融法院表示，裁定準(zhǔn)予原告中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（下稱“投服中心”）大智慧訴公司董監(jiān)高張長(zhǎng)虹等四被告損害公司利益責(zé)任糾紛一案撤訴，系全國(guó)首例由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)提起的股東派生訴訟，也是上市公司因證券欺詐被判令承擔(dān)民事賠償責(zé)任后，全國(guó)首例由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代位提起的向公司董監(jiān)高追償?shù)陌讣?/p>

2月20日晚間，大智慧發(fā)布公告稱，為滿足與公司和解的3.35億元資金需求，控股股東、實(shí)際控制人張長(zhǎng)虹擬減持?jǐn)M不超過6%的公司股份。

截至2月20日收盤，大智慧收?qǐng)?bào)7.18元/股，漲5.43%。

系全國(guó)首例由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代位提起的向公司董監(jiān)高追償?shù)陌讣?/p>

據(jù)悉，因2013年年度報(bào)告存在虛增利潤(rùn)等信息披露違法行為，大智慧于2016年7月受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，一并被處罰的還包括張長(zhǎng)虹等時(shí)任董監(jiān)高共14人及承擔(dān)年報(bào)審計(jì)工作的立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

此后，數(shù)千名投資者陸續(xù)以該虛假陳述行為造成其投資損失為由，對(duì)大智慧及相關(guān)責(zé)任人提起證券虛假陳述責(zé)任糾紛訴訟。截至2023年2月16日，大智慧已根據(jù)生效民事判決向投資者支付賠償款共計(jì)3.35億元。

“前期，公司因證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件向投資者進(jìn)行了賠付，根據(jù)中小投服的建議函，為維護(hù)公司利益，有效保護(hù)投資者特別是中小投資者權(quán)益，公司向上海金融法院提起訴訟，提出張長(zhǎng)虹等相關(guān)責(zé)任方支付公司在證券虛假陳述責(zé)任糾紛系列案件中已經(jīng)支付的賠償款，并承擔(dān)全部訴訟費(fèi)?！贝笾腔?月20日晚間公告稱。

據(jù)上海金融法院2月20日披露，因被告張長(zhǎng)虹（公司控股股東，時(shí)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理）已全額向上市公司賠償訴請(qǐng)損失，原告投服中心以全部訴訟請(qǐng)求均已實(shí)現(xiàn)為由，申請(qǐng)撤回起訴。同日，該案關(guān)聯(lián)訴訟即大智慧訴董監(jiān)高追償案當(dāng)庭順利調(diào)解，兩案大智慧將獲控股股東3.35億元全額賠償。

上海金融法院表示，該案系全國(guó)首例由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》第94條新規(guī)提起的股東派生訴訟，也是上市公司因證券欺詐被判令承擔(dān)民事賠償責(zé)任后，全國(guó)首例由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代位提起的向公司董監(jiān)高追償?shù)陌讣?/p>

資料顯示，投服中心作為證監(jiān)會(huì)依法設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，持有大智慧公司100股股票。2021年4月3日，投服中心向大智慧發(fā)送《股東質(zhì)詢建議函》，建議公司向相關(guān)責(zé)任人追償，但大智慧未采取相應(yīng)措施。投服中心遂依據(jù)《公司法》第151條及《證券法》新增的第94條的規(guī)定，于2021年9月8日以股東身份代表大智慧向上海金融法院提起股東派生訴訟。

上海金融法院指出，考慮到兩案訴請(qǐng)的事實(shí)和理由與證券虛假陳述責(zé)任糾紛系列案件密切相關(guān)，與《證券法》證券欺詐連帶責(zé)任的追償法律關(guān)系相互關(guān)聯(lián)，為查明案件事實(shí)，厘清各被告責(zé)任范圍，法院依職權(quán)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)就相關(guān)虛假陳述行為進(jìn)行行政處罰的其余董監(jiān)高追加為案件第三人。

上海金融法院進(jìn)一步指出，在了解到被告張長(zhǎng)虹有還款意向后，合議庭當(dāng)即組織兩案當(dāng)事人共同協(xié)商，力爭(zhēng)達(dá)成整體調(diào)解方案。最終，被告張長(zhǎng)虹向大智慧全額支付了投服中心訴請(qǐng)的86萬余元，并愿意承擔(dān)大智慧已向投服中心支付的訴訟費(fèi)、律師費(fèi)。原告投服中心遂申請(qǐng)撤回起訴。同時(shí)，在大智慧提起的另案訴訟中，經(jīng)法院主持調(diào)解，大智慧與張長(zhǎng)虹等五被告達(dá)成調(diào)解協(xié)議，約定張長(zhǎng)虹于今年年底之前分四筆向公司全額支付該案訴請(qǐng)損失3.35億元。

上海金融法院副院長(zhǎng)林曉鎳表示：“近年來，上市公司因證券欺詐被訴向投資者承擔(dān)民事賠償責(zé)任的案件大幅增多，但上市公司在履行賠償責(zé)任后向董監(jiān)高追償?shù)陌讣胁欢嘁姟Ｔ谫Y本市場(chǎng)全面實(shí)行注冊(cè)制改革的背景下，投服中心提起的這起全國(guó)首例股東派生訴訟案件以及關(guān)聯(lián)追償案件對(duì)于壓實(shí)相關(guān)主體責(zé)任具有重要的示范意義?！?/p>

實(shí)控人擬減持不超過6%

據(jù)大智慧2月20日晚間公告，在上海金融法院的主持調(diào)解下，張長(zhǎng)虹與公司達(dá)成和解，張長(zhǎng)虹需向公司支付賠償款及案件受理費(fèi)，因和解支付金額巨大，出于資金需求，張長(zhǎng)虹擬自本公告披露日15個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行減持。

其中，擬通過競(jìng)價(jià)交易方式減持不超過4071.74萬股，占公司總股本的2%，通過大宗交易的方式減持不超過8143.38萬股，占公司總股本的4%。

公告顯示，本次減持的價(jià)格區(qū)間，將按照市場(chǎng)價(jià)格，擬減持股份來源為張長(zhǎng)虹IPO前取得的股份。截至公告披露日，張長(zhǎng)虹持有公司無限售條件流通7.05億股，占公司總股本的34.62%，上述股份來源為IPO前取得。

“張長(zhǎng)虹一致行動(dòng)人張婷持有公司無限售條件流通股份8502.54萬股，占公司總股本的4.18%，上述股份來源為IPO前取得；張長(zhǎng)虹一致行動(dòng)人張志宏持有公司無限售條件流通股份5123.86萬股，占公司總股本的2.52%，上述股份來源為IPO前取得。張長(zhǎng)虹、張婷和張志宏系兄弟姐妹關(guān)系，合計(jì)持有公司8.41億股，占公司總股本的41.31%?！惫孢M(jìn)一步指出。

大智慧在公告中強(qiáng)調(diào)，本次減持主要系張長(zhǎng)虹支付和解資金的自主決定。張長(zhǎng)虹將根據(jù)自身情況、市場(chǎng)情況、公司股價(jià)情況等情形決定是否實(shí)施本次股份減持計(jì)劃，本次減持計(jì)劃存在減持時(shí)間、數(shù)量、價(jià)格的不確定性，也存在是否按期實(shí)施完成的不確定性，公司將依據(jù)計(jì)劃進(jìn)展情況按規(guī)定進(jìn)行披露。

訴訟結(jié)果將對(duì)大智慧2023 年度利潤(rùn)產(chǎn)生影響

2021年11月18日，大智慧作為原告，以張長(zhǎng)虹（即張長(zhǎng)虹）、王某、王某紅、洪某、郭某莉?yàn)楸桓嫣崞鹆戆冈V訟，請(qǐng)求五被告支付其在證券虛假陳述責(zé)任糾紛系列案件中向投資者支付的民事賠償款約3.25億元，后變更訴請(qǐng)為3.35億元。

公告顯示，2023年2月13日，大智慧作為收到張長(zhǎng)虹來函，表示為了避免訴訟糾紛給公司正常經(jīng)營(yíng)帶來困擾，使公司在正常的經(jīng)營(yíng)環(huán)境中獲得良好的發(fā)展，愿意在上海金融法院主持調(diào)解下與公司達(dá)成調(diào)解協(xié)議，由他本人全額支付公司因履行上述民事判決支付的賠償款3.25億元。

“張長(zhǎng)虹擬按照下列期限分期向公司支付上述款項(xiàng)：在 2023年5月31日前，支付第一筆款項(xiàng)5000萬元。在6月30日前，支付第二筆款項(xiàng)5000萬元。在9月30日前，支付第三筆款項(xiàng)1億元。在12月31日前，付清尾款1.25億元?！惫娣Q。

大智慧進(jìn)一步指出，本次訴訟結(jié)果將對(duì)公司2023年度利潤(rùn)產(chǎn)生影響，公司將依據(jù)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求和和解執(zhí)行情況進(jìn)行相應(yīng)會(huì)計(jì)處理，最終會(huì)計(jì)處理及影響金額以會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)后的結(jié)果為準(zhǔn)。

官網(wǎng)資料顯示，大智慧前身上海大智慧網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司成立于2000年12月14日，2009年12月整體變更為股份有限公司。2011年1月28日在上海證券交易所掛牌上市。

業(yè)務(wù)方面，大智慧致力于以軟件終端為載體，以互聯(lián)網(wǎng)為平臺(tái)，向投資者提供及時(shí)、專業(yè)的金融數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)分析。

業(yè)績(jī)方面，大智慧近3年?duì)I收實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)，2019年至2021年分別為6.83億元、7.08億元、8.19億元。不過，歸母凈利潤(rùn)方面，大智慧2021年同比（與前一年同期相較）減少了77.86%。

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