“通過合規(guī)整改和合規(guī)建設(shè)，公司‘脫胎換骨’，管理更規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)更高效，業(yè)績(jī)也在穩(wěn)步增長(zhǎng)，其中納稅額由2021年的100萬元增長(zhǎng)到2022年的300余萬元?！苯?，一家公司的實(shí)際控制人肖某專程來到谷城縣人民檢察院，介紹企業(yè)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，言語間信心滿滿。

2020年4月，肖某和員工陳某因涉嫌犯罪被谷城縣人民檢察院起訴至法院。

(資料圖)

肖某被羈押期間，公司多個(gè)項(xiàng)目停滯。眼看企業(yè)因自己的行為陷入困境，肖某十分悔恨。

肖某等人認(rèn)罪認(rèn)罰，案發(fā)后積極將非法獲得的相關(guān)款項(xiàng)全部退繳。谷城縣人民檢察院綜合考慮案件情節(jié)和企業(yè)實(shí)際情況，依法及時(shí)變更肖某等人強(qiáng)制措施為取保候?qū)?，讓企業(yè)先穩(wěn)下來、活下去。

“襄陽市啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革時(shí)，該案已進(jìn)入審判階段，對(duì)企業(yè)是否適用合規(guī)政策我們堅(jiān)持審慎態(tài)度，確保符合政策要求。”該案承辦檢察官王東興說。

面對(duì)企業(yè)強(qiáng)烈的合規(guī)整改意愿，檢察院嚴(yán)格把握法律規(guī)定和企業(yè)合規(guī)改革精神要求，實(shí)地走訪調(diào)查，廣泛征求意見，經(jīng)審查評(píng)估，認(rèn)為案件符合企業(yè)合規(guī)適用條件。2022年3月，省人民檢察院批準(zhǔn)同意對(duì)該案適用涉案企業(yè)合規(guī)機(jī)制辦理。

自此，該案也成為2021年3月湖北被確定為第二期涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)省份以來，我省檢察機(jī)關(guān)辦理的首例審判階段企業(yè)合規(guī)案件。省人民檢察院今年1月通報(bào)的數(shù)據(jù)顯示，試點(diǎn)以來，全省共辦理企業(yè)合規(guī)案件525件，涉及企業(yè)571家。其中我省辦理的一個(gè)案例，寫入2022年全國(guó)兩會(huì)最高人民檢察院工作報(bào)告，備受關(guān)注。

涉案企業(yè)合規(guī)改革，是指檢察機(jī)關(guān)對(duì)于辦理的涉企刑事案件，在依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時(shí)，針對(duì)企業(yè)涉嫌的具體犯罪，結(jié)合辦案實(shí)際，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪。

具體到谷城這起案件，為規(guī)范案件辦理，谷城縣人民檢察院及時(shí)與谷城縣人民法院對(duì)接溝通，會(huì)簽相關(guān)文件，雙方圍繞合規(guī)案件辦理的證據(jù)收集、程序銜接、效果評(píng)估等焦點(diǎn)問題形成共識(shí)。

2022年3月9日，企業(yè)合規(guī)考察正式開始，檢察院邀請(qǐng)法院全程參與企業(yè)整改過程。

“企業(yè)合規(guī)一般在審查起訴環(huán)節(jié)進(jìn)行，以檢察機(jī)關(guān)為主導(dǎo)。作為審判機(jī)關(guān)參與企業(yè)合規(guī)，對(duì)我們來說是一次全新的探索與挑戰(zhàn)?！痹摪赋修k法官李斌說。

檢察院會(huì)同法院、第三方監(jiān)管團(tuán)隊(duì)，指導(dǎo)企業(yè)修改完善合規(guī)計(jì)劃，確保制度漏洞彌補(bǔ)到位，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范到位。線上+線下，督導(dǎo)企業(yè)對(duì)具體問題進(jìn)行整改，指導(dǎo)涉案企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部治理。

考察期滿，第三方監(jiān)管團(tuán)隊(duì)綜合評(píng)估認(rèn)為，該公司在考察期內(nèi)積極開展各項(xiàng)合規(guī)整改和合規(guī)建設(shè)，達(dá)到了預(yù)期目的和效果，向檢察機(jī)關(guān)出具了合規(guī)考察書面報(bào)告。2022年8月31日，檢察院向法院提出對(duì)肖某、陳某免予刑事處罰的量刑建議。法院經(jīng)審理認(rèn)為，鑒于肖某、陳某二人犯罪情節(jié)較輕，社會(huì)危險(xiǎn)性較小，有悔罪表現(xiàn)，從優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境角度考慮，結(jié)合企業(yè)合規(guī)考察驗(yàn)收和社區(qū)矯正考察情況，可以對(duì)二人從輕處罰，采納了檢察機(jī)關(guān)的量刑建議。

“公司走上了健康發(fā)展的軌道，今年我們還打算大幅增加投資，進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)范圍?！毙つ痴f。

幫助企業(yè)醫(yī)“病癥”，引導(dǎo)企業(yè)“走正道”，助力企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

“通過探索審判階段企業(yè)合規(guī)，敦促涉案企業(yè)真整改、真合規(guī)，推動(dòng)企業(yè)向現(xiàn)代化治理結(jié)構(gòu)積極轉(zhuǎn)變，為企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)打牢法治根基。”谷城縣人民檢察院檢察長(zhǎng)張永強(qiáng)說。

（湖北日?qǐng)?bào)全媒記者 周壽江 通訊員 戴小巍 張俊橋）

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